技术创新是中小型企业高质量发展的不竭动力。本文通过对企业技术创新和技术创新方法论探讨，阐明了中小企业技术创新及技术创新方法论体系、指导思想、规则、方法和步骤，以供中小型企业企业开展技术创新活动时参考。

一、科技创新与技术创新

（一）科技创新是国家发展战略

习近平总书记在党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”

习近平总书记还深刻指出“当今世界正在经历百年未有之大变局，科技创新是其中一个关键变量。”

把科技创新、实施创新驱动作为国家发展的核心战略是国家放眼世界、立足全局、面向未来作出的重大决策。

1、科技创新体系

科技创新由以科学研究为先导的知识创新、以标准化为轴心的技术创新和以信息化为主线、现代科技引领的管理创新三大体系构成。

数字化时代新环境下三个体系相互渗透，互为支撑，互为动力，推动着科学研究、技术研发、管理与制度创新不断深化发展。

2、科技创新体系的三个组成部分：

知识创新——跨领域专家和大众参与，以基础科学研究为核心。

技术创新——技术进步和应用创新双螺旋驱动，以应用创新为导向，以标准化为轴心。

管理创新——现代科技引领，以信息化为主线。

（二）技术创新和技术创新能力

1、技术创新的外延和内涵

（1）技术创新是科技创新的重要组成部分。

技术创新和管理创新是企业科技创新的两大重点。

（2）技术创新指生产技术的研发创新，包括研发新技术、已有技术的创新应用及技术研发和应用成果商品化三个方面。

技术进步和应用创新是一对既分立又统一、共同演进的“双螺旋结构”，是技术创新并行齐驱的双轮。   

如果说科学是技术之源，技术就是产业之源，是企业发展之源。   

2、企业的技术创新   

（1）企业技术创新对象

主要包括：产品研发和制造过程技术应用二个方面。

（2）企业技术创新内涵

企业技术创新主要包括开技术研发和商品化应用两个重要环节。前者是技术行为，后者是经济行为。

企业技术创新=技术研发+商品化

（3）企业技术创新意义

技术创新是企业生命的源泉，一次新的技术创新将赋予企业一轮新的生命，不断技术创新是驱动企业持续发展的第一动力。

（4）企业技术创新的三大误区

a.把技术创新等同于科技创新

技术创新只是科技创新三大组成部分之一，科技创新包括知识创新、

技术创新和管理创新。

b.把企业技术创新片面地理解为技术研发。

企业技术创新是企业把技术研发成果商品化的一个十分复杂的系统工程。

c.把企业的技术研发片面地理解为产品研发。

制造过程技术应用研究和产品研发同等重要。智能制造就是以先进工艺装备为基本前提之一的。

相当一部分企业在技术创新活动中存在着重产品研发，轻生产工艺技术应用研究的现象，生产工艺技术研究十分薄弱，甚至没有专门的工艺部门。

3、企业技术创新能力评价体系

企业技术创新能力=市场敏感能力+技术成果研发和引进能力+工程化应用能力+成果商品化应用创造效益能力。

需要特别指出的是，企业的技术创新能力，从本质上讲就是企业贯彻以人为本思想，培养人才，使用人才，充分挖掘人才潜力、人力资源组合的能力。

二、企业技术创新方法论概述

（一）企业技术创新方法论内涵

1、企业技术创新方法论是指导企业技术创新的基本法则，是企业技术创新活动的基本方式、方法和途径。

2、企业技术创新方法论的作用和意义

企业技术创新方法论主要用于指导企业技术创新解决“怎么办”的问题。包括科学确定技术创新的内容，严谨实施科技创新的步骤和程序，提高科技术创新的效率和效益等等。

概括来说，企业技术创新方法论就是指导企业在技术创新中，做正确的事；正确地做事；高效正确地做正确的事。

（二）企业技术创新方法论体系两个核心内涵

企业技术创新方法论作为一个系统科学完整的理论体系，提出了指导企业技术创新指导思想，十二对基本规则和六项基本要求，介绍了企业技术创新的阶段、任务、工具、方法和技巧。主要包含以下两个方面的内容：

1、企业技术创新方法论十二对规则：

十二对规则包括一个核心要素和三个关联要素。

⑴ 一个核心要素即三对核心因素

a. 目的和要求一一明确目的，了解要求；

b. 任务和态度一一确定内容，端正态度；

c. 方法和步骤一一科学方法选择合理步骤。

⑵ 三个关联要素

①四项主观因素

a. 组织和领导——善于整合资源，具备领导能力；

b.技术和管理——掌握先进技术，培育管理能力；

c. 团结和协作——整合团队资源，搞好分工协调；

d.斗志和战术——顽强的斗志，灵活的战术。

②三个客观因素

a. 机遇和挑战——把握机遇，迎接挑战；

b. 环境和协调一一重视外部环境，搞好协同协调；

c. 条件和利用一一创造良好条件，充分合理利用。

③两个动态因素

a.学习和至用——善于学习，学用结合；

b.总结和提高——定期检查总结，不断充实提高。

以上十二对规则构成了企业技术创新体系的总体框架，其中三对核心要素是关键，主要解决企业技术创新中为什么要做，做什么，如何做三个核心问题。四项主观因素、三项客观因素、两项动态因素是解决三个核心问题的三大关联要素和条件。

还需要重点强调的是，企业技术创新必须以科学发展观、以人为本、科技创新驱动为指导思想。

企业技术创新方法论体系的总体框架通常简单概括为：1+3+432。

2、企业技术创新六项要求（IQCTES）：

企业技术创新方法论的指导作用是十分巨大的，据东北大学闻邦椿院士团队调查统计，深刻领会、熟练掌握技术创新方法论12对规则和6项要求以后，企业的技术创新成功率可以提高10%～30%，工作效率和效益可以提高20～50%。

三、企业技术创新原则、方法和途径

（一）企业技术创新四项基本原则

1、树立以人为本的指导思想。

2、符合科学发展观念。

3、符合国家产业政策。

4、符合企业发展方向。

（二）企业技术创新四个阶段和三大途径

1、企业技术创新四个阶段

（1）确定技术创新项目和方向。

（2）开展技术创新研发设计；

（3）制定实施技术创新工程化方案；

（4）实现技术创新商业价值。

2、企业技术创新线路图  

技术发明和专利知识→标准化研发设计→工程化实施→商品化应用。

3、企业技术创新三大途径

①引进转化；②模仿借鉴；③自主研发。

技术引进是最佳途径。

模仿和借鉴是中小企业技术创新的便捷途径，模仿和借鉴也是创新，是成本最低的创新。

自主研发的基本途径是合成组合。

4.企业技术创新途径三个案例

（1）科技成果转化案例：机械振动三轴控制同步原理→三轴控制同步大型振动筛。

（2）引进和借鉴案例：偏摆下料机

（3）自主研发案例：振动电机

（三）企业技术创新六个步骤和程序

企业技术创新是一个十分复杂的系统工程，必须有合理的步骤和程序，合理的步骤和程序是企业技术创新的重要条件。通常来讲，包括两个阶段、六个步骤：

1、技术研发阶段

（1）调研（3I）：技术创新需求调研，环境调研，风险调研。

（2）规划（7P）：技术创新目标，指导思想，环境，步骤，内容，方法，工作质量的检验和评估。

（3）实施（1+3+x）：技术创新的创新的功能，包括结构功能，实用功能，制造功能及特殊要求。

（4）检验（5<c+A>）：理论检验，经验检验，试验检验。专家系统检验，用户反馈信息检验。

2、研发成果应用阶段

(1)评价（Q十S）：

a.企业效益评价：工程化实施，经济效益，生产效率，发展贡献。

b.社会效益评价：产业发展，社会贡献。

（2）商品化（s）：

a.新研发产品商品化。市场开发，推广应用。

b.新生产技术商品化，工艺改进，生产流程再造。

（四）企业技术创新两个层面主体和框架体系        

1、社会宏观层面

在社会宏观层面上，企业技术创新要构筑以企业为主体、市场为导向、产政研深度融合的框架体系，形成创新合力。

（1）企业是技术创新的主体

企业是技术创新的组织实施者，是技术需求选择、技术项目确定的主体，是技术创新投入和创新成果产业化的主体。

（2）政府是企业技术创新的引导者和推动者

企业技术创新是国家发展战略科技创新的一个重要组成部分。作为企业技术创新的引导者和推动者，政府在发展理念，产业政策导向，政策支持，营造环境，搭台搭桥等方面有着不可或缺的重要作用。

（3）大专院校和研发机构是企业技术创新的支撑者和协同者

大专院校和研发机构对企业技术创新的支撑和协同作用主要体现在以下三个方面：知识创新，科技成果推广转化，参与和指导企业技术创新活动。

相对于产学研而言，以产政研为主体的企业技术创新框架结构显得更加科学，更加全面。

企业，特别是中小企业的技术创新离开了政府的引导和推动，离开了科研院所和大专院校的支撑和协同将一无所成。

2、企业内部层面

企业微观层面

在企业内部，要构筑以企业家为主体，以工程技术人员为核心，全员参与的企业技术创新框架体系。

（1）企业家是企业技术创新的主体。

企业家是企业技术创新的核心，起着领导，推动，组织，协调等关键作用，这个作用是不可或缺的，也是其他人不可代替的。没有企业家的主体作用，企业技术创新就无法推进。

把工程技术人员误认为是企业技术创新主体的观点是十分错误的。    

（2）企业工程技术人员是企业技术创新的核心。

工程技术人员是企业技术创新的关键力量。在企业技术创新研发阶段担负着科技成果引进转化，技术研发和应用研究设计，工程化方案设计等核心职能。

没有工程技术人员，企业技术创新就是空中楼阁。

（3）企业全体员工是企业技术创新的支撑。

万众创新是时代的呼唤。

企业全体员工在企业技术创新活动中，特别是在技术创新成果评价，工程化应用，商品化推广等方面发挥着极其重要的作用。

没有全员参与，企业技术创新就是纸上谈兵。

综上所述，我们在这里对企业技术创新及方法论做以下小结：

1、企业技术创新的本质是知识创新成果转化，是从技术引进、研发到商品化的一个完整体系和系统工程。

2、技术创新作为驱动企业高质量发展和提高企业生产效率及经营效益的第一动力，必须以结果为向导，盯紧“三个有”：

（1）超越时代的现有。

（2）满足用户的没有。

（3）改善企业的既有。

实现这“三个有”是企业技术创新的终极目标。

3、企业技术创新必须以科学方法论为指导，解决“三个做”：

（1）做正确的事。

（2）正确的做事。

（3）高效正确地做正确的事。

解决好这“三个做”，是企业技术创新方法论的核心作用所在。

创新是时代的脉搏，持续创新是企业的灵魂，推广创新是企业家的使命，万众创新是企业员工绚丽的华章！

（此文是为工信部专精特新领军企业培训所写的讲义）

游 学 峰

2022年9月